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交易规则

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《农村产权交易中心投资者适当性管理暂行办法》(试行)

2019-01-04 258 次
第一章 第一条 为保护投资者合法权益,提示市场风险,引导投资者理性参与农村产权交易中心(以下简称“农交中心”)挂牌交易的各类交易龙8国际娱乐官方网站下载,保障交易的规范、平稳、有序,制定本办法。 第二条 本办法所指“投资者”是指填写《受让登记与承诺书》等相关材料并提供相应身份证明经农交中心审核通过的,对农户承包土地经营权、林权、涉农相关交易等有充分的认识,具备相应的专业知识、投资经验和风险承受能力的法人、其他经济组织或自然人。 农户承包土地经营权是指以家庭承包方式承包的耕地、草地、养殖水面等经营权,可以采取出租、入股等方式流转交易; 林权是指集体林地经营权、林地使用权、林木所有权、林木使用权,可采取出租、转让、入股、作价出资或合作等方式流转交易; 涉农相关交易包括涉农资产处置、农村建设龙8国际娱乐官方网站下载招标、产业龙8国际娱乐官方网站下载招商和转让、涉农金融不良债权和不良资产等其他可以依法交易的品种。 第三条 投资者参与农户承包土地经营权、林权、涉农相关交易,应当熟悉农交中心相关业务规定及规则,了解各类交易的风险和盈利特征,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是否参与各类交易业务,并按照规定办理参与认购、交易的相关手续。 第四条 投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低龙8国际娱乐官方网站下载、产品或服务的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。 第二章 投资者准入条件 第五条 投资者应具有民事行为能力,不存在法律、行政法规、规章和农交中心业务规则禁止或限制从事交易的情形。 第六条 申请参与农交中心挂牌龙8国际娱乐官方网站下载的投资者应当符合挂牌龙8国际娱乐官方网站下载在对外发布的信息龙8娱乐点击进入中设置的受让资格条件。如龙8国际娱乐官方网站下载涉及行业有特殊规定的,还应遵照其规定。 第七条 投资者参与交易前应充分了解并接受信息发布的全部内容和要求,认真考虑了关于标的经营、行业、市场、政策及其他不可预计的各项风险因素,愿意承担可能存在的一切交易风险。 投资者到农交中心办理受让登记手续视同已充分了解和愿意承担龙8国际娱乐官方网站下载交易风险,并对受让申请材料中填写内容及提交材料的真实性、完整性、有效性负责。 第八条 农交中心将按照信息龙8娱乐点击进入中的受让方资格条件审核投资者受让资格,主要有以下内容: (一)主体资格是否符合信息龙8娱乐点击进入中的受让方资格条件及解释说明的相关要求; (二)投资者为法人的,是否已依法履行必要的内部决策程序或批准程序; (三)提交的资信证明文件是否符合信息龙8娱乐点击进入的要求; (四)是否对其提供材料的真实性、完整性、有效性以及遵守市场规则作出承诺; (五)信息龙8娱乐点击进入中提及的其他要求和条件。 第三章 适当性管理的实施 第九条 农交中心业务人员应当采取多种方式和途径开展投资者教育,向投资者充分揭示交易风险,指导投资者阅读风险揭示及承诺书,帮助投资者熟悉农交中心相关业务规则,提示参与交易可能面临的风险。 第十条 农交中心业务人员应审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者参与交易申请材料。 第十一条 农交中心业务人员应当督促投资者遵守与交易相关的法律、行政法规、规章及农交中心业务规则,持续开展风险教育,加强投资者交易行为的合法合规性管理。 第十二条 农交中心业务人员发现投资者存在异常交易行为时,应当根据相关规定及时提醒投资者,并采取口头或书面警示等监管措施。 对出现异常交易行为的投资者,本农交中心可以限制其交易,其应当予以配合。 第十三条 投资者档案材料(包括投资者登记、交易和结算等资料)应在交易完成后按照农交中心档案管理办法妥善保存,保存期限不得少于20年。 第十四条 农交中心业务人员应做好投资者信息保密工作。除依法提供查询外,不得向第三方提供投资者资料及其交易信息;不得利用投资者信息从事任何与交易无关或损害投资者合法权益的活动。 第十五条 投资者应当配合农交中心或合作机构的投资者适当性管理工作,如实提供交易申请材料。投资者不予配合或提供虚假信息的,农交中心可以拒绝为其办理交易业务。 第十六条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任,或拒绝承担投资风险。 第十七条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、农交中心及相关单位的工作秩序。 第四章 监管与处罚 第十八条 农交中心业务人员应当配合农交中心对其投资者适当性管理执行情况进行检查,如实提供投资者交易申请材料等信息,不得隐瞒、阻碍和拒绝。 第十九条 农交中心业务人员违反本规则办法,农交中心将采取相关处罚措施,视情节轻重,包括但不限于谈话提醒、警告、通报批评、公开谴责。 第五章 第二十条 本办法如有与政府机关监管部门的监管要求冲突之处,以监管部门要求为准,本规定将根据监管要求适时调整。 第二十一条 本办法由农交中心负责解释和修订。 第二十二条 办法自发布之日起生效。

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